Compliance y prevención de delitos económicos

Compliance y prevención de delitos económicos es un curso de capacitación 100% online en modalidad e-learning asincrónico, con relator/tutor que acompaña al participante por el foro de consultas de cada módulo y retroalimenta sus avances, nivel 1, con una duración de 40 horas distribuidas en 4 módulos. Combina lecciones navegables con narración, recursos descargables, evaluaciones con retroalimentación y una evaluación final integradora.

Al finalizar el curso, el estudiante será capaz de:

• Identificar los presupuestos de la responsabilidad penal de la persona jurídica y de las personas naturales, las penas aplicables y las cuatro categorías de delitos económicos —incluidos los delitos ambientales, laborales, previsionales, informáticos y contra la libre competencia— en situaciones de una empresa, conforme a la Ley N°20.393 y la Ley N°21.595.
• Determinar los elementos de un modelo de prevención de delitos adecuado al giro, tamaño y complejidad de una organización —procesos de riesgo, protocolos, canales de denuncia, sanciones internas, encargado de prevención y evaluaciones periódicas— en la matriz de riesgos y controles de un proceso, de acuerdo con el artículo 4 de la Ley N°20.393.
• Analizar situaciones de cohecho, corrupción entre particulares, negociación incompatible, administración desleal, receptación, lavado de activos, colusión, apropiación de cotizaciones previsionales, delitos informáticos y atentados contra el medio ambiente, con sus señales de alerta y controles preventivos —debida diligencia de terceros, regalos e invitaciones, conflictos de interés y registro de audiencias de lobby—, de acuerdo con el Código Penal, la Ley N°21.595, la Ley N°19.913, el DL N°211 y la Guía de Señales de Alerta de la UAF (2023).
• Evaluar denuncias e incumplimientos simulados en cuanto al canal, el tratamiento, la investigación interna y la medida que corresponde, con resguardo de la confidencialidad y la no represalia del denunciante, de acuerdo con el modelo de prevención de delitos (art. 4 N°2 de la Ley N°20.393).

Estructura del curso (4 módulos):

1. Módulo 1: Delitos económicos y responsabilidad penal
2. Módulo 2: Modelo de prevención, gobierno y debida diligencia
3. Módulo 3: Delitos, señales de alerta y controles
4. Módulo 4: Canal de denuncias, investigación interna, Ley Karin y datos personales

Modalidad: E-learning asincrónico, con relator/tutor que acompaña al participante por el foro de consultas de cada módulo y retroalimenta sus avances, Nivel 1.

Dirigido a: Trabajadores, jefaturas y responsables de procesos expuestos (compras, finanzas, ventas, recursos humanos, relación con el sector público), encargados de prevención de delitos y equipos de cumplimiento de personas jurídicas de derecho privado y empresas públicas creadas por ley.

Requisitos de ingreso: Enseñanza media completa. Manejo básico de computador, correo electrónico e Internet; acceso a computador o dispositivo con conexión y lector de PDF.

Competencia del curso: Evaluar situaciones de riesgo de comisión de delitos económicos en los procesos de su organización y las medidas del modelo de prevención de delitos que corresponden a cada una —identificación de riesgos, controles, canal de denuncias e investigación interna—, de acuerdo con la Ley N°20.393 sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas, modificada por la Ley N°21.595 de Delitos Económicos, y la Ley N°19.913.

Evaluación: diagnóstica inicial (no incide en la nota); en cada módulo, un caso simulado de toma de decisiones y una evaluación parcial (60 % de la nota en conjunto); evaluación final integradora con cuestionario y evaluación aplicada con rúbrica analítica de 4 niveles (40 %). Escala 1,0 a 7,0; aprobación 4,0 (60 % de logro).

Acompañamiento: un relator/tutor responde tus dudas en el foro de consultas de cada módulo y retroalimenta tus avances.